合规内控缺陷、整改逾期比例较高…华福证券接罚单！已非行业首例

　　华福证券新近收到的监管罚单，很是吸引行业关注。

　　因在组织架构规范整改过程中，存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题，华福证券收福建证监局罚单，对其采取责令处分有关人员行政监管措施。

　　中国记者了解到，华福证券此次被罚或与子公司整改有关。“华福证券的子公司应该是整改还没完成就发了新产品，因此反映公司内控不到位。”了解情况的接近华福证券人士告诉券商中国记者。

　　华福证券内控不完善收行政监管措施

　　7月11日，福建证监局对华福证券采取责令处分有关人员行政监管措施。原因是，经查，华福证券在组织架构规范整改过程中，存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题，上述问题反映华福证券内部控制不完善。

　　以上事实有产品设立、整改进展相关资料、公司说明等证据证明。

　　福建证监局决定，责令华福证券在收到本决定书之日起10个工作日内，根据公司的有关制度规定，作出处分有关责任人员的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向福建证监局书面报告。

　　券商中国记者了解到，华福证券此次被罚或与私募子公司整改有关。2016年底，中国证券业协会发布了《基金子公司管理规范》，规范券商私募子公司的发展，并要求券商及私募子公司进行自查、报送整改方案进行整改，整改期限是一年；随后，中证协陆续公布了多批券商私募子公司规范名单，完成整改、拿到“准生证”的券商私募子公司才可以新增业务、存量开放申购或追加资金等。

　　“华福证券的私募基金子公司应该是整改还没完成就发了新产品，因此反映公司内控不到位。”了解情况的接近华福证券人士告诉券商中国记者。

　　私募子公司整改被罚已不是第一单

　　随着2016年年底《证券公司私募投资基金子公司管理规范》（以下简称《规范》）发布，各券商私募基金子公司进入了全行业整改阶段。根据《规范》的要求，券商直投子公司将逐步转型为券商私募基金子公司，而这一转变带来的变化包括，私募基金子公司须与另类子公司进行业务划分、明确限制自有资金投资比例、“保荐加直投”模式受限等。

　　中证协要求券商及其私募子公司按照规范进行自查，拟定整改方案，在2017年2月16日前向协会及证监局报送方案，并且每个月报送整改进度。

　　监管给予券商及其私募子公司的整改时间是12个月，到2017年底整改期满，协会公布了四批券商私募子公司规范名单，共有37家券商的51家私募子公司拿到“准生证”，完成整改以后可以开展新业务、继续申购等。但当时还有大量私募子公司没有完成整改，“不得新增业务”和“存量到期前不得开放申购或追加资金、不得续期”。

　　到今年5月8日，中证协公布了第十二批证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单，包括(行情,)和北京高华证券及其私募基金子公司。记者查到，华福证券的兴银成长资本管理有限公司于第六批（2018年2月12日）整改完成并公布。

　　私募基金子公司整改未完成就实际开展业务而被罚，已经不是第一单。此前，万联证券私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司（以下简称万联天泽）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。

　　广东证监局决定责令该公司增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，自本监管措施下发之日起6个月内，每2个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查，及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内，向该局报送合规检查报告。