被列入限购名单的139只共参与了首批24家科创板的网下询价,其超额认购的获配规模总计达到5863.5万股,过户金额共计4.11亿元。
⊙记者 马婧妤 ○编辑 朱茵
29家机构的139只产品因超资产或资金规模申购科创板新股(下称“超额认购”),被中国证券业协会(下称“中证协”)列入股票配售对象限制名单。即日起6个月到12个月,这些产品将无缘科创板网下配售。
昨日晚间,中证协发布“首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2019年第2号)”,被列入限制名单的配售对象包括139只私募产品,这些私募产品均在参与科创板首批项目网下询价时,存在违反《科创板首次公开发行下投资者管理细则》(下称《细则》)第十五条第十一项规定的行为。
《细则》第十五条明确,网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在十三项禁止性行为。其中第十一项为“未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”。
记者获悉,此次被列入限购名单的139只私募产品共参与了首批24家科创板新股的网下询价,其超额认购的获配规模总计达到5863.5万股,过户金额共计4.11亿元。
统计显示,超额认购的科创板新股占所有24只初期流通股规模的比重较小,整体占比大约在1%左右。其中,中国通号超额认购获配的绝对数量,和超额认购获配规模占股票初期上市流通股的比重最大,分别达到5553.9万股和4.69%。澜起科技超额认购获配规模占比为1.16%,中微公司超额认购获配规模占比达0.91%。其他21只科创板新股被超额认购的规模占比均不足0.6%。
记者从发行人及主承销商处了解到,拟由主承销商与投资者按照自愿的原则协商处理、逐步处置,其收益将用于公益捐赠。分析人士认为,由于超额认购这部分股票的处置将循序渐进,且其占科创板新股的流通盘比重十分有限,处置这部分股票不会给市场带来波动。
近一阶段,中证协发现部分在参与科创板网下询价时超资金规模申购并且获配,并及时启动核查相关情况。按照有关规则要求,主承销商应在发行公告中预先披露网下投资者的具体条件和要求,并做好网下投资者的核查,不符合条件的投资者,应拒绝或剔除报价。
记者获悉,中证协要求主承销商勤勉尽职履责,对参与科创板网下询价的配售对象加强核查,尤其应对其申购金额是否超过总资产或资金规模进行认真核查。同时,中证协将对后续未落实核查责任的主承销商,按照相关规则采取自律监管措施。
此外,业协会昨日晚间也发布消息称,部分私募管理的私募,为自身利益最大化,无视配售规则,违规超规模申购,不仅损害了其他投资者利益,损害了基金产品投资者利益,更有损市场公平法治精神。中国基金业协会支持中证协的处理措施,谴责一切破坏市场公平法治的行为,并将敦促违规机构认真反省,积极整改。
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