监管层亮剑违规超配科创板IPO公司 私募们最怕的是取消半年或一年打新资格

　　    本报记者 王宁

　　    7月23日晚间，中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》，对涉及29家的139只产品进行了公示，随后业协会也进行了转载通知，一时引起业内热议。

　　    《证券日报》从上述名单中的多家私募处了解到，目前公司正在等待监管层的通知，尚未进行新的投资行为，对于是否要将“违规配售部分悉数交回”或“全部捐赠给公益机构”等说法，暂时还未接到监管通知。

　　    最怕受到暂停处罚

　　    7月23日晚间，中国证券业协会发布通知称，为规范首次公开发行下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，决定对在科创板首批项目网下询价过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条第十一项规定的股票配售对象列入限制名单。随后中国基金业协会也对该通知进行了转载。

　　    中基协同时表示，在科创板首批新股发行项目中，部分超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国基金业协会公开谴责上述违规申购行为，支持中国证券业协会的处理措施。

　　    《证券日报》记者梳理发现，此次公布的名单中，涉及的私募有29家，合计产品139只，多家知名私募赫然在列，例如迎水投资、混沌投资、北京泓澄投资、九章资产、艾方资产、呈瑞投资、林园投资等。其中，超额申购最多的私募为林园投资，共有32只产品；其次是九章资产，涉及21只产品，迎水投资，涉及18只产品。

　　    记者据此份名单中的多家私募处了解到，目前公司暂无新的投资行为，正在等待监管层的进一步通知。

　　    “后续要怎么处理公司也不知道，只能看监管层作出什么决定了，后期也不会参与更多打新行为了。”一位私募高管向记者表示，只能以监管层的通知为准了。

　　    “对于违规配售部分悉数交回，或全部捐赠给公益机构这两种说法，公司还没收到通知要求。”另有私募人士告诉记者，如果只是将违规配售部分进行相应处罚还是可以接受到，最怕的是面临取消半年或一年打新资格的处罚，这是比较严重的。

　　    中基协呼吁合规参与科创板交易

　　    根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》明确要求，不得存在“拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模”等十三种行为。同时，根据打新规则，C类投资者参与科创板网下打新的资金无需提前缴款、冻结，这也使得部分私募，为了获得更多的配额而顶格申购，提高中签率，申购金额大大超过自己实际资产规模。

　　    事实上，在首批上市的25家科创板企业中，超额申购的情况出现在多只个股上。

　　    中基协发文称，部分私募管理的私募，为自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者利益，损害了基金产品投资者利益，更有损市场公平法治精神。谴责一切破坏市场公平法治的行为，并敦促上述机构认真反省，积极整改。

　　    中基协同时呼吁全体基金管理人和从业者，要认真学习领会“四个敬畏、一个合力”精神要求，从投资人利益出发，恪尽忠实、注意义务，自觉坚持行业操守，依法合规参与，为科创板健康发展做出积极贡献。

　　（编辑 孙倩 策划 张志伟）