上交所：推动“应科尽科” 持续完善科创板制度建设

证券时报记者 朱凯

6月22日至28日，上交所召开第十一次会员大会。会议审议通过了上交所第五届理事会2020年工作报告以及总经理报告、监事会报告、上交所2020年度财务决算和2021年度财务预算报告等。

上交所总经理报告提出，2020年，面对疫情全球流行和复杂形势带来的严峻考验，上交所总办在统筹推进疫情防控和交易所改革发展稳定、持续推进科创板建设、切实推动提高上市公司质量、持续加强一线监管、积极防范化解市场重大风险等方面狠抓执行和落实，取得新成效。

关于今后工作计划，总经理报告提出，2021年是建党100周年和“十四五”规划开局之年，也是资本市场全面深化改革关键之年。交易所党委、总办经过认真研究，将今年确定为上交所的“抓落实年”，要求对标党中央国务院和证监会党委重大决策部署抓落实，对标全所重点工作抓落实，对标练内功、补短板、强弱项抓落实，对标从严管理、从严治所抓落实。

一是稳步推进科创板建设，进一步完善注册制改革试点工作。深刻领会并贯彻执行注册制改革“三原则”，深入推进设立科创板并试点注册制改革。坚守好科创板定位，助力突破关键核心技术“卡脖子”难题，推动“应科尽科”。把好科创板“入口关”，压实中介机构责任，更好发挥审核问询和现场督导协同机制。进一步发挥科创板改革“试验田”作用，持续完善科创板制度规则。

二是切实扛起一线监管职责，对违规行为“零容忍”。认真贯彻进一步提高上市公司质量意见，与有关部门加强信息共享和监管协作。积极落实退市改革方案，坚决做到“应退尽退”。深入推进上市公司治理专项行动，防止资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的行为反弹。落实以会员为中心的交易监管，加强信披监管与股价异动监管的有效互动。加大对债券市场重大违法违规问题的监管力度，严肃查处“逃废债”等违法违规行为。进一步开发和运用好科技画像等系统，提高风险识别的能力和效率。

三是讲好资本市场故事，从“用户体验”出发优化市场服务。坚持“三开门”理念，开门搞审核、开门搞监管、开门搞服务。推动市场推广转型升级，围绕头部创投、央企、重点领域企业提供综合服务。切实服务市场主体，集中精力提升服务体验。重视优化“微机制”，做好“最后一公里”服务。强化对外沟通工作，讲好资本市场故事。

四是完善交易所市场功能，增强服务实体经济能力。深入实施主板、科创板“双轮驱动”战略，增强蓝筹企业和科创企业的融资能力和吸引力。稳步发展债券市场，大力发展基金市场，促进衍生品市场创新发展和机制优化。稳步推进制度型对外开放，拓展和优化境内外市场互联互通。加强对外宣讲和国际合作，推动科创板纳入国际主流指数。

五是紧跟信息技术革命潮流，加快推进科技与业务的深度融合。持续强化科技对监管的有效支撑，推进新债券交易系统上线，加快G4交易系统设计。加快推进交易所数字化建设，推动业务、技术、数据的深度融合。围绕“数据让监管更加智慧”，加强IT治理，进一步做好统一技术平台搭建、智能监管和业务分析等重点工作。加快发挥金桥数据中心的核心作用，进一步完善数据中心功能布局。

六是坚守底线思维，坚决打赢防范化解日常重大金融风险攻坚战持久战。强化隐患排查和预案管理，全力确保安全生产。分类处置上市公司风险，巩固股票质押风险处置成效。优化丰富债券违约风险化解处置机制，推动地方政府、司法机关发挥更大处置效能。增强市场风险监测预见预判能力，研究储备应对政策和措施。

七是继续落实“过紧日子”要求，狠抓内部管理。全面加强重大项目和日常支出的成本控制，加强资金全方位监督检查。严肃财经纪律，从严把关资金使用。加强对下属机构的财务监督，层层传导从严加强财务管理的要求。充分发挥内部审计作用，加强事前、事中、事后监督管理。